國家工程研究中心管理辦法

　　（2007年3月5日國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第52號(hào)公布 自2007年4月10日起施行）

　　章 總則

　　條 為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》，加強(qiáng)和規(guī)范國家工程研究中心建設(shè)與運(yùn)行管理，提高自主創(chuàng)新能力，根據(jù)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于對(duì)國家工程研究中心（以下簡稱“工程中心”）的申報(bào)、審核、評(píng)價(jià)等管理行為。

　　本辦法所稱工程中心，是指國家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡稱“國家發(fā)展改革委”）根據(jù)建設(shè)創(chuàng)新型國家和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重大戰(zhàn)略需求，以提高自主創(chuàng)新能力、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心競爭能力和發(fā)展后勁為目標(biāo)，組織具有較強(qiáng)研究開發(fā)和綜合實(shí)力的高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等建設(shè)的研究開發(fā)實(shí)體。工程中心是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。

　　第三條 工程中心的宗旨是以國家和行業(yè)利益為出發(fā)點(diǎn)，通過建立工程化研究、驗(yàn)證的設(shè)施和有利于技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制，培育、提高自主創(chuàng)新能力，搭建產(chǎn)業(yè)與科研之間的“橋梁”，研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，加快科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和核心競爭能力的提高。

　　第四條 工程中心的主要任務(wù)：

　　（一）根據(jù)國家和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整急需的關(guān)鍵共性技術(shù)；

　　（二）以市場為導(dǎo)向，把握技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，開展具有重要市場價(jià)值的重大科技成果的工程化和系統(tǒng)集成；

　　（三）通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，持續(xù)不斷地為規(guī)模化生產(chǎn)提供成熟的先進(jìn)技術(shù)、工藝及其技術(shù)產(chǎn)品和裝備；

　　（四）通過對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新和開展國際合作交流，促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的提高；

　　（五）提供工程技術(shù)驗(yàn)證和咨詢服務(wù)；

　　（六）為行業(yè)培養(yǎng)工程技術(shù)研究與管理的高層次人才。

　　第五條 工程中心的責(zé)任與義務(wù)：

　　（一）根據(jù)國家和行業(yè)發(fā)展需要，以及相關(guān)批復(fù)文件的要求，實(shí)現(xiàn)設(shè)定的研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)；

　　（二）主動(dòng)組織、參與產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)開發(fā)，并為行業(yè)提供技術(shù)開發(fā)及成果工程化的試驗(yàn)、驗(yàn)證環(huán)境；

　　（三）承擔(dān)國家和行業(yè)下達(dá)的科研開發(fā)及工程化研究任務(wù)，并依據(jù)合同按時(shí)完成任務(wù)；

　　（四）將承擔(dān)國家和行業(yè)任務(wù)所形成的技術(shù)成果通過市場機(jī)制向行業(yè)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，起到科研與產(chǎn)業(yè)之間的橋梁和紐帶作用。

　　第二章 申報(bào)與審核

　　第六條 國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)制定并發(fā)布工程中心有關(guān)政策文件，指導(dǎo)、組織工程中心的審核、評(píng)估等工作。

　　第七條 國務(wù)院有關(guān)部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門，計(jì)劃單列中央企業(yè)（集團(tuán)）（以下簡稱“主管部門”），負(fù)責(zé)組織本地區(qū)或所屬單位工程中心的申報(bào)和管理，督促、協(xié)調(diào)工程中心的建設(shè)和運(yùn)行。

　　第八條 根據(jù)國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)等規(guī)劃，國家發(fā)展改革委適時(shí)發(fā)布工程中心建設(shè)領(lǐng)域指南，明確工程中心建設(shè)重點(diǎn)方向和申報(bào)時(shí)限要求等事項(xiàng)。

　　第九條 擬申請(qǐng)工程中心的單位（以下簡稱“申報(bào)單位”）須按照國家發(fā)展改革委相關(guān)文件的要求，結(jié)合自身的優(yōu)勢(shì)和具體情況，提出工程中心申請(qǐng)報(bào)告（編制提綱見附件一），報(bào)相應(yīng)主管部門審查。

　　第十條 申報(bào)單位應(yīng)具備以下條件：

　　（一）符合國家發(fā)展改革委發(fā)布的工程中心建設(shè)領(lǐng)域及相關(guān)要求；

　　（二）具有一批有待工程化開發(fā)、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和良好市場前景、處于國內(nèi)領(lǐng)先水平的重大科技成果，具有國內(nèi)一流水平的研究開發(fā)和技術(shù)集成能力及相應(yīng)的人才隊(duì)伍；

　　（三）具有以市場為導(dǎo)向，將重大科技成果向規(guī)模生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的工程化研究驗(yàn)證環(huán)境和能力；

　　（四）具有通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，形成良性循環(huán)的自我發(fā)展能力；

　　（五）具有對(duì)科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的能力，條件允許的還應(yīng)具有工程設(shè)計(jì)、評(píng)估及建設(shè)的咨詢與服務(wù)能力；

　　（六）原則上采用公司法人形式，確有必要，也可探索其他有效的組織形式；

　　（七）工程中心董事會(huì)（理事會(huì)）應(yīng)包含兩名獨(dú)立董事（理事），獨(dú)立董事（理事）由相關(guān)主管部門選派，一般應(yīng)由熟悉工程中心所在行業(yè)情況的高級(jí)技術(shù)或管理專家出任；

　　（八）建立完善的人才激勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等管理制度。

　　第十一條 國家鼓勵(lì)由相關(guān)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)科研單位、高校、企業(yè)、社會(huì)投資機(jī)構(gòu)聯(lián)合申請(qǐng)建設(shè)工程中心。鼓勵(lì)跨地區(qū)、跨行業(yè)的建設(shè)形式，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。鼓勵(lì)引進(jìn)海外一流技術(shù)人才和管理人才。

　　第十二條 主管部門應(yīng)認(rèn)真審查本部門（地區(qū)）所屬單位提出的申請(qǐng)，將符合條件的工程中心申請(qǐng)報(bào)告（一式四份）及相關(guān)申報(bào)文件報(bào)送國家發(fā)展改革委。

　　第十三條 國家發(fā)展改革委受理主管部門提出的申報(bào)文件后，組織專家根據(jù)本辦法第十條對(duì)工程中心申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審重點(diǎn)包括工程中心建設(shè)的意義與必要性、申報(bào)單位的條件、發(fā)展目標(biāo)等。評(píng)審過程中，可要求申報(bào)單位就有關(guān)問題進(jìn)行說明。

　　第十四條 國家發(fā)展改革委根據(jù)專家評(píng)審意見，必要時(shí)可征求相關(guān)部門和地方的意見，對(duì)工程中心申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行初核，經(jīng)綜合研究后擇優(yōu)批準(zhǔn)。

　　第十五條 國家發(fā)展改革委應(yīng)在工程中心建設(shè)領(lǐng)域指南規(guī)定的申報(bào)截止日期后90個(gè)工作日內(nèi)完成工程中心申請(qǐng)報(bào)告的初核工作。專家評(píng)審和征求有關(guān)部門、地方意見所需時(shí)間不計(jì)算在此期限內(nèi)。

　　第十六條 國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告后，工程中心進(jìn)入預(yù)備期，可暫以“××國家工程研究中心（籌）”的名義開展工作，實(shí)施工程中心申請(qǐng)報(bào)告中確定的各項(xiàng)任務(wù)。

　　第十七條 主管部門根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立相應(yīng)管理制度，加強(qiáng)對(duì)工程中心預(yù)備期相關(guān)工作的監(jiān)督管理，配合有關(guān)部門做好稽察、檢查和審計(jì)等工作。

　　第十八條 工程中心的預(yù)備期一般不超過三年。達(dá)到預(yù)先設(shè)定的預(yù)備期發(fā)展目標(biāo)后，申報(bào)單位應(yīng)編制總結(jié)報(bào)告（編制提綱見附件二），經(jīng)主管部門審查同意后，由主管部門向國家發(fā)展改革委提出正式核定申請(qǐng)。

　　第十九條 對(duì)逾期不能達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的工程中心，主管部門應(yīng)向國家發(fā)展改革委提出報(bào)告，說明原因、擬采取的措施和計(jì)劃完成日期。

　　第二十條 國家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政、海關(guān)、稅務(wù)等部門對(duì)主管部門報(bào)來的總結(jié)報(bào)告進(jìn)行審核，對(duì)符合條件的正式核定為“國家工程研究中心”并授牌。

　　第二十一條 按照國家有關(guān)規(guī)定，工程中心享受科技開發(fā)用品免征進(jìn)口稅收的有關(guān)優(yōu)惠政策。

　　第三章 評(píng)價(jià)

　　第二十二條 工程中心實(shí)行優(yōu)勝劣汰、動(dòng)態(tài)調(diào)整的運(yùn)行評(píng)價(jià)制度，國家發(fā)展改革委每兩年對(duì)通過正式核定的工程中心進(jìn)行一次評(píng)價(jià)。

　　第二十三條 評(píng)價(jià)程序：

　　（一）數(shù)據(jù)采集。工程中心應(yīng)于評(píng)價(jià)當(dāng)年4月15日前將評(píng)價(jià)材料報(bào)主管部門。評(píng)價(jià)材料包括：工程中心年度工作報(bào)告（編制提綱見附件三）、工程中心數(shù)據(jù)填報(bào)表（附件四）及其相關(guān)附件和證明材料。

　　（二）數(shù)據(jù)初審。主管部門對(duì)工程中心上報(bào)的材料進(jìn)行審查，并出具審查意見，于當(dāng)年5月20日前報(bào)國家發(fā)展改革委。

　　（三）數(shù)據(jù)核查與分析。國家發(fā)展改革委委托相關(guān)中介評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)工程中心上報(bào)的材料及相關(guān)情況進(jìn)行核查，按照工程中心評(píng)價(jià)指標(biāo)（附件五）的規(guī)定進(jìn)行計(jì)算、分析，得出評(píng)價(jià)結(jié)果，形成評(píng)價(jià)報(bào)告。

　　（四）國家發(fā)展改革委對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核。

　　第二十四條 工程中心評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格。

　　（一）評(píng)價(jià)得分85分及以上為優(yōu)秀。

　　（二）評(píng)價(jià)得分75分（含75分）至85分之間為良好。

　　（三）評(píng)價(jià)得分60分（含60分）至75分之間為合格。

　　（四）有以下情況之一的評(píng)價(jià)為不合格：

　　1、評(píng)價(jià)得分低于60分；

　　2、連續(xù)兩次評(píng)價(jià)得分65分至60分（含60分）之間；

　　3、無不可抗拒因素，逾期一個(gè)月不上報(bào)評(píng)價(jià)材料；

　　4、上報(bào)材料內(nèi)容和數(shù)據(jù)嚴(yán)重虛假；

　　5、有偷稅、騙取出口退稅及其它重大違規(guī)、違法行為。

　　第二十五條 國家發(fā)展改革委對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果予以公布，并將其作為工程中心管理的重要依據(jù)。

　　第二十六條 工程中心要定期填報(bào)免稅進(jìn)口科技用品統(tǒng)計(jì)表（附件六），于每年3月1日前報(bào)送省級(jí)財(cái)政部門，由各省級(jí)財(cái)政部門匯總后報(bào)財(cái)政部。

　　第四章 資金補(bǔ)助

　　第二十七條 進(jìn)入預(yù)備期的工程中心，可根據(jù)國家發(fā)展改革委的批復(fù)文件，提出創(chuàng)新能力建設(shè)項(xiàng)目，申請(qǐng)國家資金補(bǔ)助。

　　對(duì)于已通過正式核定三年以上，且評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀或良好的工程中心，圍繞新的發(fā)展方向和目標(biāo)，為提高持續(xù)創(chuàng)新能力，也可提出創(chuàng)新能力建設(shè)項(xiàng)目申請(qǐng)國家資金補(bǔ)助。

　　第二十八條 申請(qǐng)國家資金補(bǔ)助的工程中心，須委托具有甲級(jí)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)（或相當(dāng)資質(zhì)的工程設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)）編制工程中心創(chuàng)新能力建設(shè)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告（編制提綱見附件七），報(bào)送相應(yīng)主管部門。

　　第二十九條 主管部門審查通過后，將工程中心創(chuàng)新能力建設(shè)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告報(bào)送國家發(fā)展改革委。國家發(fā)展改革委委托有關(guān)評(píng)估咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估或組織專家進(jìn)行論證，必要時(shí)，可征求有關(guān)部門或地方的意見，根據(jù)國家財(cái)政資金情況、綜合平衡后，批復(fù)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

　　第三十條 工程中心創(chuàng)新能力建設(shè)項(xiàng)目的具體申報(bào)、審批程序及項(xiàng)目管理，按《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》和《國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理暫行辦法》執(zhí)行。對(duì)于中央預(yù)算內(nèi)資金采取直接投資和資本金注入方式的工程中心創(chuàng)新能力建設(shè)項(xiàng)目，按照政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

　　第五章 變更與處罰

　　第三十一條 工程中心應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)國家發(fā)展改革委批復(fù)的申請(qǐng)報(bào)告。如出現(xiàn)以下兩種情況需要調(diào)整的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告：（一）對(duì)于不影響實(shí)現(xiàn)工程中心功能和任務(wù)的調(diào)整，由主管部門負(fù)責(zé)審核，報(bào)國家發(fā)展改革委備案；（二）對(duì)于發(fā)生重大變化，影響實(shí)現(xiàn)工程中心功能和任務(wù)的調(diào)整，由主管部門提出調(diào)整建議報(bào)國家發(fā)展改革委審核。

　　第三十二條 對(duì)于無法完成預(yù)備期發(fā)展目標(biāo)的工程中心，主管部門要及時(shí)找出原因、明確相關(guān)責(zé)任，提出處理建議報(bào)送國家發(fā)展改革委。國家發(fā)展改革委根據(jù)具體情況給予通報(bào)批評(píng)、追回國家投資上繳國庫、撤銷工程中心（籌）稱號(hào)等處理。對(duì)情節(jié)惡劣或后果嚴(yán)重的，依法追究有關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

　　第三十三條 對(duì)于評(píng)價(jià)得分65分至60（含60分）分之間的工程中心，國家發(fā)展改革委給予警告，并由主管部門負(fù)責(zé)督促整改。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的工程中心，國家發(fā)展改革委撤銷其工程中心稱號(hào)。

　　第六章 附則

　　第三十四條 工程中心命名統(tǒng)一為：“××國家工程研究中心”，英文名稱為：“National Engineering Research Center of ××”。

　　第三十五條 各主管部門可參照本辦法制定省（部門）級(jí)工程研究中心管理辦法。

　　第三十六條 本辦法自2007年4月10日起施行。原《國家工程研究中心管理辦法（試行）》（計(jì)科技[1992]2239號(hào)）和《國家計(jì)委關(guān)于建設(shè)國家工程研究中心的指導(dǎo)性意見》（計(jì)辦高技[2002]767號(hào)）同時(shí)廢止。

　　第三十七條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　附件：一、工程中心申請(qǐng)報(bào)告編制提綱

　　二、工程中心預(yù)備期總結(jié)報(bào)告編制提綱

　　三、工程中心年度工作報(bào)告編制提綱

　　四、工程中心數(shù)據(jù)填報(bào)表

　　五、工程中心評(píng)價(jià)指標(biāo)

　　六、免稅進(jìn)口科技用品統(tǒng)計(jì)表

　　七、工程中心創(chuàng)新能力建設(shè)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告編制提綱

　　附件一：工程中心申請(qǐng)報(bào)告編制提綱

　　一、摘要（2500字左右）

　　二、建設(shè)背景及必要性

　　1、本領(lǐng)域在國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的地位與作用

　　2、國內(nèi)外技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、趨勢(shì)與市場分析

　　3、本領(lǐng)域當(dāng)前急待解決的關(guān)鍵技術(shù)問題

　　4、本領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化存在的主要問題及原因

　　5、建設(shè)工程中心的意義與作用

　　三、申報(bào)單位概況和建設(shè)條件

　　1、申報(bào)單位及主要發(fā)起單位概況

　　2、擬工程化、產(chǎn)業(yè)化的重要科研成果及其水平

　　3、與工程中心建設(shè)相關(guān)的現(xiàn)有基礎(chǔ)條件

　　四、主要任務(wù)與目標(biāo)

　　1、工程中心的主要發(fā)展方向

　　2、工程中心的主要任務(wù)

　　3、工程中心的發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營思路

　　4、工程中心的預(yù)備期和中長期目標(biāo)

　　五、管理與運(yùn)行機(jī)制

　　1、工程中心的機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)

　　2、工程中心的運(yùn)行機(jī)制

　　六、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益初步分析

　　七、其它需要說明的問題

　　八、附件

　　1、工程中心法人營業(yè)執(zhí)照

　　2、工程中心章程

　　3、前期科技成果證明文件

　　4、其它配套證明文件等

　　附件二：工程中心預(yù)備期總結(jié)報(bào)告編制提綱

　　一、摘要

　　二、預(yù)備期工作概述

　　三、主要建設(shè)內(nèi)容的完成情況

　　包括建安工程、實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備配置、工程化驗(yàn)證單項(xiàng)工程、配套條件等。

　　四、財(cái)務(wù)決算

　　包括資金籌措、工程決算及審計(jì)報(bào)告、科研經(jīng)費(fèi)、流動(dòng)資金及其他情況。

　　五、運(yùn)行機(jī)制

　　包括組織機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度、管理與激勵(lì)機(jī)制、主要負(fù)責(zé)人和骨干隊(duì)伍等。

　　六、預(yù)備期的發(fā)展目標(biāo)完成情況

　　包括科研開發(fā)、工程化、合作關(guān)系、技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散、經(jīng)濟(jì)效益等。

　　七、中長期任務(wù)與目標(biāo)

　　八、其它需說明的事項(xiàng)

　　九、相關(guān)附件

　　附件三：工程中心年度工作報(bào)告編制提綱

　　一、發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

　　1、發(fā)展規(guī)劃、年度研究計(jì)劃的制定與實(shí)施

　　2、發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

　　二、建設(shè)情況

　　1、基礎(chǔ)設(shè)施、裝備建設(shè)狀況和投資情況

　　2、創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)和技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)

　　三、工程中心的工作情況

　　1、承擔(dān)的科研任務(wù)和完成情況

　　2、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的重大進(jìn)展

　　3、研究成果、專利、獲獎(jiǎng)以及成果工程化和產(chǎn)業(yè)化情況

　　4、國內(nèi)外技術(shù)交流及人員培訓(xùn)情況

　　5、對(duì)行業(yè)的貢獻(xiàn)

　　四、工程中心運(yùn)行管理機(jī)制

　　1、治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行管理機(jī)制

　　2、創(chuàng)新合作、開放交流、人才吸引和激勵(lì)機(jī)制

　　3、成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的建立和運(yùn)行情況

　　五、工程中心的經(jīng)營和效益

　　1、資金投入和支出情況

　　2、總收入、技術(shù)收入、產(chǎn)品收入以及其它收入情況和利稅情況

　　3、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和困難

　　六、進(jìn)口科研用品及減免稅額情況

　　七、其它情況及相關(guān)建議